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金融反洗钱 为什么强调金融业反洗钱 鲜货黄金和讯论坛

作者:一嗨金融网
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日期:2020-08-01 14:02
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金融反洗钱

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正文内容

  金融反洗钱:

  为什么强调金融业反洗钱

  金融业承担着社会资金存储、融通和转移职能,对社会经济发展起着重要的促进作用。但同时也容易被洗钱犯罪分子利用,以看似正常的金融交易作掩护,改变犯罪收益的资金形态或转移犯罪资金。因此,金融业是反洗钱工作的前沿阵地,能够尽早识别和发现犯...

  其他答案:反洗钱工作是有前台基层网点和人员操作实施的,同时需要相关管理部门的积极配合。该部不断加强部门之间对反洗钱工作的协调调度,同时对下辖机构做好业务、政策传导,并注意加强相关人员的学习培训,积极做好反洗钱工作的数据采集、汇总上报和系统管理、流程协调,取得了一定成效。

  金融反洗钱:

  金融机构反洗钱规定有哪些? 爱问知识人

  第一条为了预防洗钱活动,规范反洗钱监督管理行为和金融机 构的反洗钱工作,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》、 《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规,制定本 规定。第二条本规定适用于在中华人民共和国境内依法设...展开全部

  金融反洗钱:

  请问《金融机构反洗钱规定》 的全文

  北京1月13日讯 中国人民银行今天在其网站上公布了《金融机构反洗钱规定》。全文如下: 中国人民银行令〔2003〕第1号 2003.01.13 根据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律法规的规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》,经2002年9月...展开全部

  金融反洗钱:

  什么是金融机构反洗钱活动的基础工作

  了解客户是金融机构打击洗钱活动的基础工作。如果没有获得客户信息的有效技术和制度支持,识别并报告大额和可疑交易就是不可能完成的任务,金融机构反洗钱工作也就失去了基础。所谓“了解你的客户”,是指银行在与客户建立业务关系或与其进行交易时...展开全部

  其他答案:“了解客户”是金融机构打击洗钱活动的基础工作,如果没有获得客户信息的有效技术和制度支持,识别并报告大额和可疑交易就是不可能完成的任务,金融机构反洗钱工作也就失去了基础。 我国金融机构应当制定反洗钱内控制度、设立或指定反洗钱工作机构,并建立四项金融机构反洗钱制度,包括: 1、“了解客户”制度。“了解客户”制度是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料,确定和记录其客户的身份。 当金融机构为个人客户开立存款账户、办理结算时,应当要求其出示本人身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码。代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示被代理人和代理人的身份证件,进行核对,并登记被代理人和代理人的身份证件上的姓名和号码。对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户。 当金融机构为单位客户办理开户、存款、结算等业务时,应当按照中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料,进行核对并登记。对未按照规定提供本单位有效证明文件和资料的,金融机构不得为其办理存款、结算等业务。 “了解客户”是金融机构打击洗钱活动的基础工作,如果没有获得客户信息的有效技术和制度支持,识别并报告大额和可疑交易就是不可能完成的任务,金融机构反洗钱工作也就失去了基础。 2、大额交易报告制度。大额交易报告制度是指凡在规定金额以上的交易,不论是否异常都要向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。该制度要求无论是存、取,还是支付结算,无论是单位还是个人,无论是本币还是外币,凡是规定金额以上的金融交易都要由金融机构按照规定的程序向人民银行或者外汇局报告。按照交易的货币种类,分为人民币大额支付交易和大额外汇资金交易。其中,人民币大额支付交易是指法人、其他组织和个体工商户(以下简称单位)账户之间金额100万元以上人民币的单笔转账支付;金额20万元以上人民币的单笔现金支付;个人银行账户之间以及个人银行账户与单位银行账户之间进行的20万元以上人民币的划转。大额外汇资金交易是指:当日存、取、结售汇等值外币现金单笔或累计等值1万美元以上的;当天外汇非现金资金收付交易个人单笔或累计等值外汇10万美元以上的,企业当天单笔或累计等值外汇50万美元以上的。 3、可疑交易报告制度。可疑交易报告制度是指当金融机构按照中国人民银行规定的有关指标,或者怀疑与其进行交易客户的款项可能来自犯罪活动时,必须迅速向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。需要说明的是,该制度并不影响在对大额、可疑交易进行审查、分析发现涉嫌犯罪后,为了不耽误时机,金融机构及时向当地公安部门报告义务的履行。 为了金融机构有效履行可疑交易报告义务,《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》总结了十三类特征较为明显的支付交易,作为规定的人民币可疑支付交易。《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定了三十一项属于外汇可疑交易的情形,其中与外汇现金交易有关的可疑情形有十一项,与外汇非现金交易有关的可疑情形有二十项。同时考虑到我国银行业反洗钱工作的复杂性,人民银行和国家外汇管理局无法完全列举可疑交易情形。因此,上述规章中规定,人民银行和国家外汇管理局可以根据反洗钱工作的实际需要适时调整人民币和外汇可疑交易的报告标准,并且明确金融机构可以判断确认其他可疑交易行为。 4、保存记录制度。保存记录制度是指要求金融机构在一定期限内保存客户的账户资料和交易记录。其中账户资料主要包括个人客户的姓名或名称、身份证号码、住所以及其他客户开立账户时金融机构用于核对客户身份所登记的其他资料等,其保存期限自销户之日起至少五年;交易记录主要包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等信息,其保存期限应自交易记账之日起至少五年。但是,作为部门规章,其规定的内容与法律、行政法规不能冲突,因此对于《会计法》等法律、行政法规要求更长时间保存期限的,金融机构应当依据《会计法》等法律、行政法规的规定办理。

  金融反洗钱:简述金融机构反洗钱义务?

  反洗钱义务主体包括两类:

  1、在中华人民共和国境内设立的金融机构,包括依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

  2、二是按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。特定非金融机构的范围由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门另行制定。同时,金融机构在反洗钱实际工作中还必须坚持三项基本原则,即合法审慎原则、保密原则和与司法机关、行政执法机关全面合作原则。

  金融反洗钱:金融机构反洗钱三项核心义务指什么?

  (一)合法审慎原则,是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易,做到不枉不纵,不得从事不正当竞争,妨碍反洗钱义务的履行。  (二)保密原则,是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。  (三)与司法机关、行政执法机关全面合作原则,是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结、扣划客户存款。

  金融反洗钱:金融机构反洗钱领导小组职责是哪些?

  反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。  按照反洗钱法,国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章,监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况,在职责范围内调查可疑交易活动,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。  反洗钱法同时规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。  负责接收、分析和移送反洗钱相关信息的反洗钱信息中心是反洗钱预防监控和刑事打击的桥梁,是开展反洗钱工作的重要机构。反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。

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